（一）、加强教育，夯实案防基础，筑牢拒腐防变的思想基础，从源头上预防案件发生

    1、加强党员领导干部的党风廉政教育，促进领导干部廉洁从政，提高履职能力。党组中心组认真开展学习教育活动，先后组织学习了中纪委七次全会精神，国务院第五次廉政工作会议和人总行、上海总部纪检监察会议精神；学习《中国人民银行党风廉政建设责任制追究办法》、《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》、总行党风廉政建设电视电话会议精神等，通过学习使班子成员明确党风廉政建设的各项规定和要求，增强班子成员执行党风廉政建设的自觉性，不断加强自律，自觉执行“四大纪律、八项要求”和领导干部廉洁从政“九个不准”规定，在廉政建设上为职工作表率。

    2、抓党员干部的反腐倡廉教育，自觉执行党纪政纪。学习《中国人民银行党风廉政建设责任制追究办法》、《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》、《党员处分条理》，使全体党员明确《规定》的精神实质和具体政策界限，要求每位党员深刻认识当前反腐败工作的新形势，树立正确的人生观、世界观和价值观，严格遵守党的纪律。

    3、抓干部员工的反腐倡廉教育，提高遵纪守法和反腐倡廉的自觉性。一是组织正反典型案例教育，组织观看《预防职务犯罪》、《真假李真》、《慎交友》警示录，进行遵纪守法教育。组织廉洁从政教育，对员工上《加强廉政建设，自觉增强拒腐防变能力》的廉政课。二是开展行为规范教育，要求员工自觉执行《中国人民银行员工守则》，与要害岗位人员签订责任书，自觉远离“赌黄毒”。三积极开展廉政文化建设征文活动。按中支《关于开展廉政文化征文活动的通知》精神要求，积极撰写征文和学习体会，经筛选上报3篇征文，其中二篇分获三等奖、优秀奖。四是开展以诚心、热心、爱心、尽心为主题的“四心”教育活动，倡导“互信、宽容、合作”理念。“四心”主题教育紧密结合“我与和谐单位建设”大讨论来开展。支行各股室积极组织股内人员讨论；党支部组织党员开展党员在“和谐单位”建设中如何发挥表率作用的讨论；工会组织“我为和谐单位建设”献一计活动。积极营造“互信、宽容、合作”氛围。五是积极开展献爱心等活动。引导支行干部员工关注弱势群体，对困难家庭献爱心，支行女职工利用“三.八”妇女节这一特殊节日看望处于贫困线的女劳动模范，送上慰问金，把温暖送到她们的心坎上。支部组织党员在“七一”这一特殊节日，捐款1300元，慰问社区几位老党员。全行干部员工积极参加“慈善一日捐”共捐款2600元。

    （二）、明确分工，落实案防职责，认真落实党风廉政建设责任制，完善监督机制

支行完善党组书记负总责，党政齐抓共管，纪检组组织协调，业务部门各负其责，干部职工积极参与的党风廉政建设和反腐败抓源头工作机制。

    1、做到分工明确。年初，调整并修订了《党风廉政建设和反腐败工作的组织领导和职责分工》，使党风廉政建设工作分工责任明确。

    2、签订了《党风廉政建设责任书》。年初，支行行长与分管行长，分管行长与各股室负责人签订《党风廉政建设责任书》，做到责任到人。分管行长按照《党风廉政建设和反腐败工作的组织领导和职责分工》，抓好分管股室廉政建设。股室负责人履行党风廉政建设职责。按照《党风廉政建设责任书》内容，抓好股室党风廉政建设。

    3、建立和落实党组专题研究反腐倡廉会议制度，按规定一年2次党组专题研究党风廉政建设和反腐倡廉工作，及时报送专题研究党风廉政建设和反腐倡廉工作情况报告。开展了党风廉政建设责任制落实情况的自查，认真做好在落实党风廉政建设责任制中存在问题的落实工作。

    4、建立人员思想情况分析会制度。支行适时召开中层以上干部会议，专题分析人员思想情况。针对个别员工中存在的一些问题分析研究解决的办法，开展好经常性的思想工作，解决好员工思想问题，做好平心态、促工作，促进和谐单位建设。

    5、加强监督。一是党内监督，坚持执行民主集中制原则，对支行重大事项如大额采购、资金使用、人事任免等实行集体研究决定，去年支行大楼线路改造，坚持“一把手”不具体参与，纪检组参与线路改造的整个过程。二是群众监督，利用职代会、民主管理平台、行长信箱多方听取群众意见，抓好意见建议的整改落实；三是坚持民主生活会制度，定期征求职工意见，自觉开展批评与自我批评，对相关问题经党组研究后及时向群众进行回复。四是坚持述职述廉制度，年终在全体职工大会上，行级领导干部分别向职工进行述职述廉，接受群众的监督。

    （三）、强化制度，落实案防措施，从制度上堵塞漏洞，做好案防工作

    1、做好制度的修订完善工作。按照中支“找问题原因，抓整改落实”的要求，对所有制度规定进行了梳理，针对存在的16个问题，逐条进行检查整改，多数问题得到随即整改，对难以整改的2条问题，在查明原因的基础上落实责任，避免重复发生。与此同时，开展整章守纪活动，对考勤、财务等5个制度进行完善，重新修订完善制度规定5个，3个制度在职工全体会议上得到通过。各股室对相关工作流程进行规范，进一步明确工作职责。要求全体人员严格遵守管理制度，利用制度建立和执行情况的审计，加强监督，确保制度建立和执行的有效性。营业室针对业务改革，认真做好改革期间的各项应对工作，保证业务顺利开展。

    2、组织开展内控制度建设、制度执行情况的专项审计和内控量化评价检查。以《中国人民银行岗位风险防范指南》为标准，通过对业务部门日常审计检查，及时反映各股室修订和完善各类内控制度和抓制度落实的执行情况，反映支行20个风险点控制情况，有效防范岗位风险、道德风险和责任事故。通过检查，发现5方面问题，提出整改意见5条。健全各类工作台账及登记簿十几余本。

    3、加强对要害部门、要害岗位的管理和考核。加强对重要空白凭证、国库业务的管理，对10名要害岗位人员按规定进行定期考核，建立完善考核制度，落实检查制度。定期走访社区分析了解人员思想情况，加强思想沟通，做好思想工作。

    4、加强安全生产和安全管理工作。支行坚持每季召开安全生产和安全管理季度例会，汇报交流分析支行在安全生产和安全管理中的情况，对计算机操作、信息安全、大楼管理、车辆及其他做到定期分析。对存在问题和不安全隐患及时加以整改。并落实安全检查制度，做好创安和综合治理工作。

    5、对外检查遵守廉洁自律相关规定。严格执行对外业务检查廉政监督卡制度，去年对农行、沈中行及普陀联社业务检查均及时发送对外业务检查廉政监督卡，事后纪检监察部门做好跟踪检查和廉政监督卡的回收，反馈情况较好。

    6、强化行政管理，明确管理规定。一是制订出台了《人行普陀支行会议制度》，做到合理安排时间，明确各层次会议的参加人员、议题范围、主要内容、召开时间、议题程序及会议管理；二是明确年度工作重点，制订下发了“关于明确人行普陀支行2007年重点工作的通知”，使全体干部员工熟知重点工作内容，扎扎实实地予以推进；三是为进一步加强网页管理，修订了《人行普陀支行网页管理办法》，并实施检查考核。四是制订《人行普陀支行工作事项督办制度》，努力使预期的重点工作得到有效推进和落实。